吳清坐鎮(zhèn)！證監(jiān)會兩天連開十余場座談會問計市場，透露哪些監(jiān)管新信號？

文章來源：澎湃新聞

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發(fā)布時間：2024-02-20 09:39:52

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吳清澎湃影像資料圖

吳清履新證監(jiān)會主席后，密集展開工作。

證監(jiān)會官網(wǎng)資料顯示，2月18日至19日，新春上班伊始，證監(jiān)會召開系列座談會，就加強(qiáng)資本市場監(jiān)管、防范化解風(fēng)險、推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展廣泛聽取各方面意見建議。座談會由證監(jiān)會黨委書記、主席吳清和領(lǐng)導(dǎo)班子成員分別主持。

澎湃新聞記者了解到，兩天內(nèi)證監(jiān)會共計召開座談會十余場，其中吳清相繼主持了兩場，并專門帶隊前往券商營業(yè)部與十多名個人投資者代表座談交流。

證監(jiān)會負(fù)責(zé)同志表示，資本市場涉及方方面面，越是在形勢復(fù)雜嚴(yán)峻的時候，越要廣開言路，集思廣益，凝聚共識。證監(jiān)會將認(rèn)真對待來自各個方面的意見建議包括批評意見，經(jīng)過論證切實可行的馬上就辦，一時不具備條件的做好溝通解釋，及時回應(yīng)市場關(guān)切，依靠各個方面的共同努力把資本市場建設(shè)好、發(fā)展好。

“監(jiān)管部門廣開言路，通過系列座談會全面傾聽市場各方聲音，堅持問題導(dǎo)向，針對市場呼聲高、反響強(qiáng)烈的問題有針對性地進(jìn)行改革部署，體現(xiàn)了證監(jiān)會維護(hù)市場穩(wěn)定和堅守監(jiān)管主責(zé)的決心。”市場人士稱。

據(jù)悉，接下來，證監(jiān)會將多措并舉穩(wěn)定市場，提振投資者信心。一是從源頭提高上市公司質(zhì)量，二是加強(qiáng)上市公司全過程監(jiān)管，三是加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管。

更聚焦嚴(yán)把IPO準(zhǔn)入關(guān)

座談會上，與會代表建議嚴(yán)把IPO準(zhǔn)入關(guān)，加強(qiáng)上市公司全過程監(jiān)管，堅決出清不合格上市公司，從根本上提高上市公司質(zhì)量，增加投資回報。

據(jù)悉，證監(jiān)會正評估總結(jié)近年來發(fā)行監(jiān)管工作實踐，更加聚焦嚴(yán)把IPO準(zhǔn)入關(guān)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量等方面，研究完善相關(guān)政策機(jī)制。

其中，重點是更加突出發(fā)行上市審核監(jiān)管全鏈條的把關(guān)。證監(jiān)會、交易所、派出機(jī)構(gòu)都會加強(qiáng)發(fā)行上市監(jiān)管，壓實發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。

相關(guān)統(tǒng)計顯示，試點注冊制5年多來審結(jié)的1000多家企業(yè)中，撤回和否決比例近四成，證監(jiān)會通過現(xiàn)場檢查、加大問詢力度、現(xiàn)場督導(dǎo)、壓實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任等方面出發(fā)從嚴(yán)把好IPO質(zhì)量關(guān)，防范“病從口入”。

市場人士預(yù)計，后續(xù)很可能進(jìn)一步加大擬上市企業(yè)的督導(dǎo)檢查力度，大力整治財務(wù)造假，對“帶病闖關(guān)”形成更有力的震懾，倒逼發(fā)行人提高申報質(zhì)量、中介機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)水平。

進(jìn)一步從減持、分紅、退市等多維度提高上市公司質(zhì)量

據(jù)悉，在上市公司監(jiān)管方面，座談會上與會代表普遍關(guān)注上市公司監(jiān)管，認(rèn)為一些上市公司質(zhì)量不高，甚至有的上市目的不純，以“圈錢”“套現(xiàn)”為目的，嚴(yán)重影響投資者信心，必須嚴(yán)厲打擊，并對減持、分紅等制度提出建議，希望能夠更加注重公平性，加強(qiáng)中小投資者權(quán)益保護(hù)。

證監(jiān)會前期已經(jīng)出臺了提高上市公司質(zhì)量的專門文件，目前正著眼于懲治財務(wù)造假、防范繞道減持、提高分紅回報、加強(qiáng)市值管理等市場關(guān)切的問題作進(jìn)一步研究，力求更好提升投資者信心，增強(qiáng)投資者獲得感。

其中，減持方面，嚴(yán)格規(guī)范大股東尤其是控股股東、實際控制人的減持行為，嚴(yán)格防范通過離婚、融券賣出、轉(zhuǎn)融通等各類變相、繞道減持行為。

同時，對于違規(guī)減持，證監(jiān)會將增強(qiáng)監(jiān)管措施的及時性、有效性，例如責(zé)令違規(guī)主體購回股份、向公司上繳價差收益等。對于影響惡劣和拒不及時糾正的行為，將依法加大處罰力度。

分紅方面，市場人士預(yù)計，監(jiān)管部門可能進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管，讓多年未分紅或分紅率偏低的公司感受到強(qiáng)約束。同時，要進(jìn)一步督促績優(yōu)上市公司提升分紅水平，推動結(jié)合半年報、三季報多次分紅。

退市方面，據(jù)悉監(jiān)管部門正在研究優(yōu)化退市指標(biāo)，設(shè)置更加精準(zhǔn)、匹配的退市標(biāo)準(zhǔn)，著重加大對財務(wù)造假公司的出清力度，同時完善吸收合并等多元退出政策規(guī)定，推動企業(yè)主動退市。

市場人士強(qiáng)調(diào)，退市事關(guān)投資者利益，必須切實保障投資者的知情權(quán)、交易權(quán)和求償權(quán)，進(jìn)一步完善對投資者的賠償救濟(jì)機(jī)制。

此外，市值管理也是與會代表關(guān)心的重點之一。據(jù)悉，證監(jiān)會前期已提出將推動上市公司提升投資價值，包括支持上市公司通過并購重組夯實基本面，鼓勵注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。引導(dǎo)上市公司將回購股份予以注銷，增強(qiáng)回購效果和約束力。

接下來，對于借市值管理之名，實施虛假信息披露、內(nèi)幕交易和市場操縱等違法行為的“偽市值管理”，監(jiān)管將從嚴(yán)打擊。

健全綜合懲防機(jī)制

與會代表表示，近期證監(jiān)會嚴(yán)肅查處了一批財務(wù)造假、內(nèi)幕交易案件，起到了很好的警示震懾效果，建議進(jìn)一步加大對各類證券違法犯罪行為的懲治力度，形成更多有宣示效應(yīng)的案例，切實保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開公平公正的市場秩序。

據(jù)悉，對于各方深惡痛絕的財務(wù)造假等問題，證監(jiān)會正在會同有關(guān)方面研究健全綜合懲防的機(jī)制。從公司內(nèi)部治理、中介機(jī)構(gòu)把關(guān)、證券部門監(jiān)管三道防線入手強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，努力實現(xiàn)業(yè)績穿透、數(shù)據(jù)真實，加強(qiáng)全方位立體式追責(zé)，對審計評估違法案件從重處罰和適用禁業(yè)處罰等“硬措施”。

其中，對于欺詐發(fā)行、系統(tǒng)性造假和配合造假、財務(wù)“洗澡”等重點領(lǐng)域，證監(jiān)會將加強(qiáng)跨部門聯(lián)合防治、聯(lián)合執(zhí)法，更好發(fā)揮最高人民檢察院駐證監(jiān)會檢察室、公安部證券犯罪偵查局的派駐優(yōu)勢，提高行政刑事銜接效率，提升“零容忍”執(zhí)法效能，讓造假者及其“幫兇”真正痛到不敢再為。

進(jìn)一步推動證券公司和公募基金能力提升

如何發(fā)展壯大專業(yè)投資力量，推動更多中長期資金入市，也是與會代表的重要聚焦點。市場人士指出，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)是資本市場重要參與者。近年來，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)總體發(fā)展較為穩(wěn)健，沒有發(fā)生大的風(fēng)險。

據(jù)悉，證監(jiān)會正在研究完善行業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式，健全機(jī)構(gòu)、人員、業(yè)務(wù)等方面的制度體系，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控要求。同時，健全監(jiān)管激勵約束機(jī)制，更加突出賞優(yōu)罰劣，推動證券公司和公募基金能力提升。

上述市場人士進(jìn)一步指出，目前，公募基金已經(jīng)成為居民投資股市的重要途徑。但去年以來，不少投資者對公募基金收益率還不夠滿意。

據(jù)了解，有投資者提出，希望公募基金加強(qiáng)公募基金投研核心能力建設(shè)，摒棄明星基金經(jīng)理現(xiàn)象，健全投研體系建設(shè)，同時進(jìn)一步降低費率水平，更好服務(wù)投資者。投資者還提出，希望上市公司分紅、回購力度進(jìn)一步提升，增強(qiáng)長期投資回報。

上述方面，據(jù)悉證監(jiān)會將加快權(quán)益類產(chǎn)品注冊節(jié)奏，進(jìn)一步豐富寬基指數(shù)基金產(chǎn)品及對應(yīng)期權(quán)產(chǎn)品供給，同時加強(qiáng)與相關(guān)部門協(xié)同，推動引入更多中長期資金入市。

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